Rechtliche Hinweise
FIDLEG Kundeninformation​
Gestützt auf die gesetzlichen Vorgaben aus Art. 8 ff. des Finanzdienstleistungsgesetz möchten wir Ihnen mit vorliegendem Informationsblatt einen Überblick über die Valère Consulting SA und unsere Dienstleistungen geben. Wir bitten Sie, diese Informationen zur Kenntnis zu nehmen.
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Information über das Unternehmen
Valère Consulting SA
Clausiusstrasse 50
CH-8006 Zürich
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+41 44 880 70 10
Aufsichtsbehörde
Für unsere Tätigkeit als Vermögensverwalter gemäss dem Bundesgesetz über die Finanzinstitute besitzen wir die Bewilligung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA. Die laufende Aufsicht obliegt jedoch einer Aufsichtsorganisation (AO). Wir werden von der AOOS beaufsichtigt.
AOOS - Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht
Clausiusstrasse 50
8006 Zürich
+41 44 215 98 98
Ombudsstelle
Valère Consulting SA ist der unabhängigen und vom Eidgenössischen Finanzdepartement anerkannten Ombudsstelle OFS «Ombud Finanzen Schweiz» angeschlossen. Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen der Kundin oder dem Kunden und dem Finanzdienstleister sollen nach Möglichkeit im Rahmen eines Vermittlungsverfahrens durch die Ombudsstelle erledigt werden.
OFS Ombud Finanzen Schweiz
Rue du Conseil Génénral 10
CH-1205 Genf
+41 22 808 04 51
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Informationen über die angebotenen Finanzdienstleistungen
Die Valère Consulting SA erbringt ausschliesslich Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Execution-Only-Aufträge.
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Die im Rahmen der Geschäftsbeziehung erbrachten Leistungen und die dafür geltenden Bedingungen sind in den jeweiligen Vereinbarungen festgelegt.
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Vermögensverwaltung: Das Vermögen wird im Namen und auf Rechnung des Kunden verwaltet, unter Berücksichtigung der finanziellen Situation und Anlageziele. Anlageentscheidungen werden nach eigenem Ermessen getroffen.
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Execution Only: Die Gesellschaft führt Kundenaufträge ohne Beratung oder Prüfung der Eignung aus.
Für detaillierte Informationen zu den wesentlichen Rechten und Pflichten, die aus einem Vermögensverwaltungsvertrag erwachsen, verweisen wir auf die entsprechenden Verträge zwischen der Valère Consulting SA und ihren Kunden.
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Die Gesellschaft kann bei der Umsetzung der Anlagestrategie den von ihr bzw. einer verbundenen Gesellschaft verwalteten Fonds „V.C. Wealth Portfolio Fund“ (OGAW, Liechtenstein) einsetzen.
Zur Wahrung der Kundeninteressen bestehen interne Prozesse zur Vermeidung von Interessenkonflikten. Die Auswahl des Fonds erfolgt ausschliesslich nach objektiven Kriterien wie Risikoprofil, Diversifikation, Kostenstruktur und Performance. Eine bevorzugte Behandlung eigener Produkte ist ausgeschlossen.
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Kundensegmentierung
Finanzdienstleister ordnen ihre Kundinnen und Kunden einem gesetzlich vorgegebenen Segment zu. Das Finanzdienstleistungsgesetz sieht in Art. 4 die Segmente Privatkunden, professionelle Kunden und institutionelle Kunden vor.
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Information über Risiken und Kosten
Allgemeine Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten
Die Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen bringen finanzielle Risiken mit sich. Valère Consulting SA händigt allen Kundinnen und Kunden vor Vertragsabschluss die Broschüre "Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten" aus.
Risiken im Zusammenhang mit der angebotenen Dienstleistung
Das Kundenvermögen unterliegt Marktschwankungen und strategischen Risiken. Klumpenrisiken können entstehen, wenn Einzeltitel mehr als 10 % oder Emittenten mehr als 20 % des Gesamtportfolios ausmachen. Diese Konzentrationen werden im Rahmen des Portfolio-Monitorings überwacht.
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Beim Einsatz des „V.C. Wealth Portfolio Fund“ können zusätzliche Produktrisiken entstehen, insbesondere im Hinblick auf Liquidität, Bewertung und Transparenz. Diese Risiken sind im jeweiligen Fondsprospekt detailliert beschrieben.
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Für eine Darstellung der Risiken, die sich aus der Anlagestrategie für das Kundenvermögen ergeben können, verweisen wir auf das Dokument «Anlegerprofil», das einen Anhang zum Vermögensverwaltungsvertrag darstellt.
Verwendung von Finanzinstrumenten der Kunden
Die Gesellschaft führt keine Wertschriftendarlehen (Securities Lending) durch und verwendet Kundenwertschriften nicht für eigene oder Drittzwecke.
Kosteninformation
Für die erbrachten Dienstleistungen wird ein Honorar verrechnet, der auf den verwalteten Vermögensverwerten oder auf einer Erfolgsbasis berechnet wird. Für detailliertere Informationen lesen Sie bitte unseren Vermögensverwaltungsvertrag.
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Information über Bindungen an Dritte und Interessenkonflikte
Im Zusammenhang mit den von Valère Consulting SA angebotenen Finanzdienstleistungen bestehen keinerlei wirtschaftlichen Bindungen an Dritte; Valère Consulting SA nimmt keine Retrozessionszahlungen entgegen und wahrt in diesem Zusammenhang ihre Unabhängigkeit.
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Interessenkonflikte können entstehen, wenn eigene Produkte eingesetzt werden oder mehrere Kundenaufträge gleichzeitig bearbeitet werden. Zur Vermeidung solcher Konflikte bestehen interne Weisungen und organisatorische Massnahmen, einschliesslich einer Kontrollfunktion, einer getrennten Entscheidungsstruktur und regelmässiger Überwachung. Die Interessen der Kunden haben stets Vorrang.
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Informationen über das berücksichtigte Marktangebot
Valère Consulting SA verfolgt grundsätzlich einen «open universe Approach» und versucht bei der Selektion von Finanzinstrumenten die bestmögliche Wahl für den Kunden zu treffen.
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